鋰電網訊：因亞洲最大鋰礦復產而備受鋰電池行業關注的融捷股份近日又登上頭條了。
中國證監會網站近日公布的廣東監管局行政監管措施決定書(〔2019〕62 號)顯示，經查，融捷股份有限公司(以下簡稱“融捷股份”，002192.SZ)在信息披露方面存在以下問題：
2018年10月27日，融捷股份披露2018年第三季度報告，預計2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為100萬元至500萬元。2019年2月26日，融捷股份披露2018年度業績預告修正公告，將2018年度預計凈利潤修正為-500萬元至-700萬元。2019年4月23日，融捷股份披露2018年年度報告，公告2018年度經審計的凈利潤為-704萬元。融捷股份2018年度業績預告中披露的凈利潤與經審計的凈利潤存在較大差異，公司未在規定期限內及時作出修正，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規定，廣東證監局決定對融捷股份及公司董事長、總裁呂向陽采取出具警示函的行政監管措施。融捷股份應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發生。
經中國經濟網記者查詢發現，融捷股份于1998年8月21日成立，注冊資本2.6億元，并于2007年12月5日在深圳證券交易所掛牌。融捷股份2018年年度報告中顯示，融捷股份2018年全年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-703.63萬元，較去年同期的3618.10萬元下降4321.73萬元，同比下降119.45%。
中國經濟網記者通過天眼查查詢發現，當事人呂向陽為融捷股份董事長、總裁、董事。融捷股份第一大股東為融捷投資控股集團有限公司，持股6141萬股，持股比例23.65%。當事人呂向陽為融捷投資控股集團有限公司董事長、第一大股東，持股比例89.5%。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。
在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規定：上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。
上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
《上市公司信息披露管理辦法》五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：
(一)責令改正；
(二)監管談話；
(三)出具警示函；
(四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；
(五)認定為不適當人選；
(六)依法可以采取的其他監管措施。
以下為行政處罰原文：
中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書
〔2019〕62號
關于對融捷股份有限公司、呂向陽 采取出具警示函措施的決定
融捷股份有限公司、呂向陽：
經查，2018年10月27日，融捷股份有限公司(以下簡稱融捷股份或公司)披露2018年第三季度報告，預計2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱凈利潤)為100萬元至500萬元。2019年2月26日，融捷股份披露2018年度業績預告修正公告，將2018年度預計凈利潤修正為-500萬元至-700萬元。2019年4月23日，融捷股份披露2018年年度報告，公告2018年度經審計的凈利潤為-704萬元。融捷股份2018年度業績預告中披露的凈利潤與經審計的凈利潤存在較大差異，公司未在規定期限內及時作出修正，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規定，我局決定對融捷股份及公司董事長、總裁呂向陽采取出具警示函的行政監管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發生。
如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
廣東證監局
2019年8月23日
